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e时彩官网三是在开展股票质押业务时,存在未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求的问题。例如,9月23日,江西证监局对国盛证券采取出局警示函措施,发现国盛证券为客户办理股票质押业务的质押数为5750万股,融资额为1亿元,但质押完成后,标的股票市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。江西证监局认为,国盛证券应健全并有效执行公司内部控制制度,加强股票质押式回购交易业务合规管理和风险防范,保持合规稳健经营。

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